金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影响！期货黄金交易所手续费

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• 2025-10-11 13:37

　　金托管人投资监督职责的履行受外部数据来源或系统开发等因素影响！期货黄金交易所手续费港股通50ETF南方: 南方中证港股通50来往型绽放式指数证券投资基金托管公约

　　资基金托管公约

　　基金打点人：南方基金打点股份有限公司

　　基金托管人：中邦工商银行股份有限公司

　　托管公约

　　目次

　　一、基金托管公约当事人1

　　二、基金托管公约的依照、目标和准绳2

　　三、基金托管人对基金打点人的营业监视和核查3

　　四、基金打点人对基金托管人的营业核查10

　　五、基金家当保管10

　　六、指令的发送、确认和实施14

　　七、来往及整理交收安置14

　　八、基金资产净值盘算推算和管帐核算20

　　九、基金收益分派27

　　十、消息披露28

　　十一、基金用度30

　　十二、基金份额持有人名册的保管31

　　十三、基金相合文献和档案的保留32

　　十四、基金打点人和基金托管人的调换32

　　十五、禁止行径35

　　十六、基金托管公约的调换、终止与基金家当的整理36

　　十七、违约仔肩38

　　十八、争议管理形式39

　　十九、基金托管公约的听从39

　　二十、基金托管公约的签定40

　　托管公约

　　一、基金托管公约当事人

　　名称：南方基金打点股份有限公司

　　室第：深圳市福田区莲花街道益田道5999号基金大厦32-42楼

　　缔造时代：1998年3月6日

　　允许设立坎阱及允许设立文号：中邦证券监视打点委员会证监基字[1998]4

　　注册本钱：群众币3.6172亿元

　　机合格式：股份有限公司

　　筹备鸿沟：基金召募；基金出卖；资产打点以及中邦证监会许可的其他营业

　　名称：中邦工商银行股份有限公司

　　室第：北京市西城区发达门内大街55号（100032）

　　缔造时代：1984年1月1日

　　机合格式：股份有限公司

　　注册本钱：群众币35,640,625.71万元

　　允许设立坎阱和允许设立文号：邦务院《合于中邦群众银行特意行使主题银

　　托管公约

　　基金托管资历批文及文号：中邦证监会和中邦群众银行证监基字【1998】3

　　筹备鸿沟：收拾群众币存款、贷款、同行拆借营业；邦外里结算；收拾单据

　　承兑、贴现、转贴现、各种汇兑营业；署理资金整理；供应信用证办事及担保；

　　署理出卖营业；代剪发行、署理承销、署理兑付政府债券；代收代付营业；署理

　　证券投资基金整理营业（银证转账）；保障兼业署理营业；署理计谋性银行、外

　　邦政府和邦际金融机构贷款营业；保管箱办事；发行金融债券；营业政府债券、

　　金融债券；证券投资基金、企业年金托管营业；企业年金受托打点办事；年金账

　　户打点办事；绽放式基金的注册挂号、认购、申购和赎回营业；资信考查、征询、

　　睹证营业；贷款首肯；企业、部分财政照应办事；机合或插手银团贷款；外汇存

　　款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借

　　款；外汇担保；发行、代剪发行、营业或署理营业股票以外的外币有价证券；自

　　营、代客外汇营业；外汇金融衍生营业；银行卡营业；电话银行、网上银行、手

　　机银行营业；收拾结汇、售汇营业；经邦务院银行业监视打点机构允许的其他业

　　二、基金托管公约的依照、目标和准绳

　　订立本公约的依照是《中华群众共和邦民法典》、《中华群众共和邦证券法》

　　（以下简称《证券法》）、《中华群众共和邦证券投资基金法》（以下简称《基

　　金法》）、《公然召募证券投资基金运作打点主见》（以下简称《运作主见》）、

　　《公然召募证券投资基金出卖机构监视打点主见》、《公然召募证券投资基金信

　　息披露打点主见》（以下简称《消息披露主见》）、《证券投资基金消息披露内

　　容与花式准绳第7号〈托管公约的实质与花式〉》、《公然召募绽放式证券投资

　　基金滚动性危急打点规章》（以下简称《滚动性危急打点规章》）、《公然召募

　　证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》、《南方中证港股通50来往

　　型绽放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）及其他相合规

　　订立本公约的目标是明晰基金托管人与基金打点人之间正在基金家当的保管、

　　托管公约

　　投资运作、净值盘算推算、收益分派、消息披露及彼此监视等相合事宜中的权益、义

　　基金打点人和基金托管人本着平等自发、诚笃信用、宽裕维护基金份额持有

　　除非本公约另有商定，本公约所行使的词语或简称与其正在《基金合同》的释

　　三、基金托管人对基金打点人的营业监视和核查

　　本基金重要投资于标的指数成份股、备选成份股（包含内地与香港股票市集

　　“港股通股票”）、存托凭证，下同）。为更好地完成投资宗旨，本基金可少量

　　投资于非成份股（包罗主板、创业板、科创板及其他经中邦证监会准许或注册发

　　行的股票、港股通股票、存托凭证）、金融衍生品（股指期货、股票期权等）、

　　债券（包含邦债、金融债、企业债、公司债、政府机构债券、地方政府债券、次

　　级债、可转换债券、可换取债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融

　　资券等）、资产接济证券、债券回购、银行存款（包含公约存款、按期存款及其

　　他银行存款）、同行存单、泉币市集用具以及中邦证监会许可基金投资的其他金

　　本基金依据合连规章可到场融资、转融通证券出借营业。

　　如公法规则或囚禁机构往后许可基金投资其他种类，基金打点人正在施行合意

　　正在修仓告竣后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低

　　于基金资产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%，因公法规则的规章

　　托管公约

　　如公法规则或囚禁机构调换投资种类的投资比例限度，基金打点人正在施行适

　　（1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资

　　产净值的90%，且不低于非现金基金资产的80%；

　　（2）本基金投资于统一原始权利人的各种资产接济证券的比例，不得横跨

　　（3）本基金持有的一概资产接济证券，其市值不得横跨基金资产净值的20%；

　　（4）本基金持有的统一（指统一信用级别）资产接济证券的比例，不得超

　　（5）本基金打点人打点且由本基金托管人托管的一概基金投资于统一原始

　　权利人的各种资产接济证券，不得横跨其各种资产接济证券合计周围的10%；

　　（6）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产接济证

　　（7）基金家当到场股票发行申购，本基金所申报的金额不横跨本基金的总

　　（8）本基金主动投资于滚动性受限资产的市值合计不得横跨基金资产净值

　　的15%；因证券市集颠簸、上市公司股票停牌、基金周围更动等基金打点人之

　　（9）本基金与私募类证券资管产物及中邦证监会认定的其他主体为来往对

　　（10）本基金资产总值不得横跨基金资产净值的140%；

　　（11）本基金到场金融衍生品来往，每个来往日日终，正在扣除金融衍生品合

　　（12）本基金到场股指期货来往，该当契合下列投资限度：

　　托管公约

　　值之和，不得横跨基金资产净值的100%，此中，有价证券指股票、债券（不含

　　（13）本基金到场股票期权来往，该当契合下列投资限度：

　　（14）本基金到场转融通证券出借营业的，该当契合下列恳求：

　　金资产净值的30%，此中出借限日正在10个来往日以上的出借证券应纳入《滚动

　　（15）本基金投资存托凭证的比例限度依据境内上市来往的股票实施，与

　　（16）本基金到场融资，每个来往日日终，本基金持有的融资买入股票与

　　托管公约

　　除上述第（6）、（8）、（9）、（14）项另有商定外，因证券/期货市集波

　　例的，基金打点人该当正在10个来往日内实行调动，但中邦证监会规章的特地情

　　本基金到场转融通证券出借营业，因证券市集颠簸、上市公司兼并、基金

　　周围更动等基金打点人除外的身分以致基金投资不契合上述第（14）项规章的，

　　基金打点人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例契合基

　　如公法规则或囚禁部分对上述投资组合比例限度实行调换的，以调换后的

　　依据公法规则的规章及《基金合同》的商定，本基金禁止从事下列行径：

　　（4）营业其他基金份额，然而中邦证监会另有规章的除外；

　　基金打点人行使基金家当营业基金打点人、基金托管人及其控股股东、实

　　际管制人或者与其有强大利害干系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，

　　或者从事其他强大相干来往的，该当契合基金的投资宗旨和投资战略，按照基金

　　份额持有人好处优先的准绳，防备好处冲突，修树健康内部审批机制和评估机制，

　　服从市集公允合理价值实施。合连来往必需事先获得基金托管人的答应，并按法

　　律规则予以披露。强大相干来往应提交基金打点人董事会审议，并源委三分之二

　　以上的独立董事通过。基金打点人董事会应起码每半年对相干来往事项实行审查。

　　托管公约

　　如公法规则或囚禁部分对上述限度实行调换的，以调换后的规章为准。法

　　律、行政规则或囚禁部分撤除上述限度，如实用于本基金，基金打点人正在施行适

　　基金打点人到场银行间市集来往,应服从郑重的危急管制准绳评估来往敌手

　　资信危急，并自立采取来往敌手。基金托管人挖掘基金打点人与银行间市集的丙

　　类会员实行债券来往的，可能通过邮件、电话等两边承认的形式提示基金打点人，

　　基金打点人应实时向基金托管人供应可行性注明。基金打点人应确保可行性注明

　　实质的确、切实、完好。基金托管人错误基金打点人供应的可行性注明实行实际

　　审查。基金打点人答应，经提示后基金打点人仍实施来往并形成基金资产吃亏的，

　　基金打点人正在银行间市集实行现券营业和回购来往时，以DVP(券款对待)

　　本基金投资银行存款的信用危急重要包含存款银行的信用等第、存款银行

　　的付出材干等涉及到存款银行采取方面的危急。基金打点人应基于郑重准绳评估

　　存款银行信用危急并自立采取存款银行，基金托管人对此不予监视。因基金打点

　　人违反上述准绳给基金形成的吃亏，基金托管人不接受相应仔肩，合连吃亏由基

　　金打点人先行接受。基金打点人施行先行赔付仔肩后，有权恳求合连仔肩人实行

　　（1）基金投资贯通受限证券，应屈从《合于基金投资非公然拓行股票等流

　　（2）贯通受限证券，包含由《上市公司证券发行注册打点主见》标准的非

　　公然拓行股票、公然拓行股票网下配售局限等正在发行时明晰必定限日锁按期的可

　　来往证券,不包含因为颁发强大音尘或其他起因而一时停牌的证券、已发行未上

　　（3）基金打点人应正在基金初度投资贯通受限证券前，向基金托管人供应经

　　基金打点人董事会允许的相合基金投资贯通受限证券的投资决议流程、危急管制

　　轨制。基金投资非公然拓行股票，基金打点人还应供应基金打点人董事会允许的

　　托管公约

　　滚动性危急措置预案。上述原料应包含但不限于基金投资贯通受限证券的投资额

　　基金打点人应起码于初度实施投资指令之前两个劳动日将上述原料书面发

　　至基金托管人，保障基金托管人有足够的时代实行审核。基金托管人应正在收到上

　　（4）基金投资贯通受限证券前，基金打点人应向基金托管人供应契合公法

　　规则恳求的相合书面消息，包含但不限于拟发行证券主体的中邦证监会允许文献、

　　发行证券数目、发行价值、锁按期，基金拟认购的数目、价值、总本钱、总本钱

　　占基金资产净值的比例、已持有贯通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付

　　时代等。基金打点人应保障上述消息的的确、完好，并应起码于拟实施投资指令

　　前两个劳动日将上述消息书面发至基金托管人，保障基金托管人有足够的时代进

　　（5）基金托管人应服从《合于基金投资非公然拓行股票等贯通受限证券有

　　合题目的合照》规章，对基金打点人是否屈从公法规则实行监视，并审核基金管

　　理人供应的相合书面消息。基金托管人以为上述原料可以导致基金展示危急的，

　　充书面注明，并保存查看基金打点人危急打点部分就基金投资贯通受限证券出具

　　的危急评估通知等备查原料的权益。不然，基金托管人有权拒绝实施相合指令。

　　因拒绝实施该指令形成基金家当吃亏的，基金托管人不接受相应仔肩，并有权报

　　如基金打点人和基金托管人无法告终相似，应实时上报中邦证监会苦求管理。

　　假如基金托管人凿凿施行监视职责，则不接受相应仔肩。假如基金托管人没有切

　　因公法规则、囚禁恳求导致本基金投资事项调动的，基金打点人应提前通

　　知基金托管人，并与基金托管人洽商相似更新投资监视鸿沟。基金打点人知道基

　　金托管人投资监视职责的施行受外部数据出处或体例开拓等身分影响，基金打点

　　（三）除投资资产设备外，基金托管人对基金投资的监视和反省自《基金

　　托管公约

　　（四）基金托管人应依据相合公法规则的规章及《基金合同》的商定，对

　　基金资产净值盘算推算、基金份额净值盘算推算、基金份额参考净值、应收资金到账、基

　　金用度开支及收入确定、基金收益分派、合连消息披露、基金宣称推介原料中登

　　（五）基金托管人挖掘基金打点人的投资运作及其他运作违反《基金法》、

　　《基金合同》、本公约相合规章时，应实时以书面格式合照基金打点人刻日修正，

　　基金打点人收到合照后应实时查对，并以书面格式向基金托管人发出回函，实行

　　正在刻日内，基金托管人有权随时对合照事项实行复查，催促基金打点人修正。

　　基金打点人对基金托管人合照的违规事项未能正在刻日内修正的，基金托管人应报

　　告中邦证监会。基金托管人有负担恳求基金打点人补偿因其违反《基金合同》、

　　看待依照来往次序尚未成交的且基金托管人正在来往前或许监控的投资指令，

　　基金托管人挖掘该投资指令违反合连公法规则规章或者违反《基金合同》商定的，

　　看待必需于估值告竣后方可获知的监控目标或依照来往次序仍然成交的投

　　资指令，基金托管人挖掘该投资指令违反公法规则或者违反《基金合同》商定的，

　　基金打点人应踊跃配合和协助基金托管人的监视和核查，必需正在规章时代内

　　回答基金托管人并修正，就基金托管人的合理疑义实行注释或举证，对基金托管

　　人服从规则恳求需向中邦证监会报送基金监视通知的，基金打点人应踊跃配合提

　　基金托管人挖掘基金打点人有强大违规行径，应马上通知中邦证监会，同时

　　基金打点人无正当源由，拒绝、阻拦基金托管人依据本公约商定行使监视权，

　　或采纳推延、讹诈等技术阻碍基金托管人实行有用监视，情节重要或经基金托管

　　（六）基金到场转融通证券出借营业，基金打点人该当屈从郑重筹备准绳，

　　装备身手体例和专业职员，订定科学合理的投资战略和危急打点轨制，完备营业

　　托管公约

　　流程，有用防备和管制危急。基金托管人将对基金到场转融通证券出借营业实行

　　四、基金打点人对基金托管人的营业核查

　　基金打点人对基金托管人施行托管职责情状实行核查，核查事项包含但不限

　　于基金托管人安适保管基金家当、开设基金家当的资金账户、证券账户、期货结

　　算账户等投资所需账户、复核基金打点人盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、

　　基金份额参考净值、依据基金打点人指令收拾整理交收、合连消息披露和监视基

　　基金打点人挖掘基金托管人私行移用基金家当、未对基金家当实行分账打点、

　　无故未实施或无故延迟实施基金打点人资金划拨指令、吐露基金投资消息等违反

　　《基金法》、《基金合同》、本公约及其他相合规章时，基金打点人应实时以书

　　面格式合照基金托管人刻日修正，基金托管人收到合照后应实时查对确认并以书

　　面格式向基金打点人发出回函。正在刻日内，基金打点人有权随时对合照事项实行

　　复查，催促基金托管人修正，并予协助配合。基金托管人对基金打点人合照的违

　　规事项未能正在刻日内修正的，基金打点人应通知中邦证监会。基金打点人有权益

　　基金打点人挖掘基金托管人有强大违规行径，应马上通知中邦证监会和银行

　　基金托管人应踊跃配合基金打点人的核查行径，包含但不限于：提交合连资

　　料以供基金打点人核查托管家当的完好性和的确性，正在规章时代内回答基金打点

　　基金托管人无正当源由，拒绝、阻拦基金打点人依据本公约商定行使监视权，

　　或采纳推延、讹诈等技术阻碍基金打点人实行有用监视，情节重要或经基金打点

　　五、基金家当保管

　　托管公约

　　户等投资所需账户。基金打点人、基金托管人、证券经纪商应签定三方存管公约。

　　他营业和其他基金的托管营业实行厉刻的分账打点，确保基金家当的完好与独立。

　　人无法从公然消息或基金打点人供应的书面原料中获取到账日期消息的，应由基

　　金打点人承担与相合当事人确定到账日期并合照基金托管人，到账日基金家当没

　　有达到基金托管人处的，基金托管人应实时合照基金打点人采纳举措实行催收。

　　由此给基金形成吃亏的，基金打点人应承担向相合当事人追偿基金的吃亏，基金

　　召募期内出卖机构按出卖与办事公约的商定，将认购资金划入基金打点人正在

　　具有托管资历的贸易银行开设的南方基金打点股份有限公司基金认购专户。该账

　　户由基金打点人或其委托的挂号机构开立并打点。基金打点人服从公法规则的反

　　洗钱恳求，对投资人及其资金出处施行须要的反洗钱合规审查劳动。基金召募期

　　满或基金阻止召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有人人

　　数契合《基金法》、《运作主见》等相合规章后，由基金打点人聘任契合《证券

　　法》规章的管帐师工作所实行验资，出具验资通知，出具的验资通知应由插手验

　　资的2名以上（含2名）中邦注册管帐师签名有用。验资告竣，基金打点人应将

　　若基金召募限日届满，未能到达《基金合同》生效的前提，由基金打点人按

　　托管公约

　　基金托管人以基金或基金托管人与基金联名等囚禁部分恳求的外面，正在其营

　　业机构开设资产托管专户，保管基金的现金资产。该账户的开设和管源由基金托

　　管人接受。本基金除证券来往所场内来往以外的十足泉币出入行径，均需通过基

　　资产托管专户的开立和行使，限于满意发展本基金营业的必要。基金托管人

　　和基金打点人不得假借本基金的外面开立其他任何银行账户；亦不得行使基金的

　　资产托管专户的打点应契合群众币银行结算账户打点、利率打点等合连囚禁

　　基金托管人以基金托管人和本基金联名的形式正在中邦证券挂号结算有限责

　　证券账户开立后，基金打点人以本基金外面正在基金打点人采取的证券经纪机

　　构交易网点开立对应的证券资金账户，并合照基金托管人。证券资金账户用于本

　　基金证券来往的结算以及证券来往结算资金的记载，并与本基金资产托管专户之

　　间修树独一银证转账对应干系,证券经纪机构对开立的证券资金账户内存放的资

　　基金证券账户的开立和行使，限于满意发展本基金营业的必要。基金托管人

　　《基金合同》生效后，基金打点人承担以基金的外面申请并获得进入世界银

　　行间同行拆借市集的来往资历，并代外基金实行来往；基金托管人承担以基金的

　　银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管人承担基金的债券

　　基金家当发展按期存款等银行存款投资前，基金打点人应以基金外面开立银

　　托管公约

　　行存款账户，该账户仅限向托管账户划拨存款本金及息金资金。开户时基金打点

　　人须向存款银行预留基金托管人印鉴，如基金托管人需调换预留印鉴，基金打点

　　基金打点人应服从两边商定，事先向基金托管人供应收拾开户、存入、支取、

　　调换等存款营业所需的经办职员身份阐明消息等原料。如需正在存款银行开通网上

　　银行、电话银行、手机银行等效用，需经基金打点人、基金托管人两边确认答应。

　　如需阻止行使银行存款账户，基金打点人应相合基金托管人实时收拾销户手

　　正在本公约订立日之后，本基金被许可从事契合公法规则规章和《基金合同》

　　商定的其他投资种类的投资营业时，假如涉及合连账户的开设和行使，由基金管

　　理人协助基金托管人依据相合公法规则的规章和《基金合同》的商定，开立相合

　　基金打点人应将基金家当投资的相合实物证券交由基金托管人保管。属于基

　　金托管人现实有用管制下的实物证券正在基金托管人保管时刻的毁损、灭失，由此

　　出现的仔肩应由基金托管人接受。基金托管人对基金托管人以外机构现实有用控

　　基金投资银行存款的，由存款银行向基金打点人开具存款说明书，基金打点

　　恳求，供应收拾存款说明书收支库手续所需的经办职员身份消息等合连原料。如

　　基金托管人对合连原料有反对，基金托管人有权拒绝收拾并不接受相应仔肩，基

　　手续。如存款说明书因素与存款公约不符，正在基金打点人与存款银行核实改变前，

　　基金托管人有权拒绝收拾入库手续。因产生自然劫难等不行抗力情状导致入库延

　　误的，基金打点人应实时向基金托管人书面注明，并采纳举措踊跃饱舞存款说明

　　托管公约

　　如需提前支取，基金打点人应出具提前支取注明函。如需局限提前支取，应收拾

　　存款说明书置换，置换后新存款说明书除金额、编号、存款说明书开具日期外，

　　库手续的，基金打点人应正在与存款银行的存款公约中就上述情状作出相应安置，

　　达到存款行等情状，导致存款无法被守时支取的，基金打点人应实时采纳挽回措

　　施，基金托管人不接受合连仔肩，但应予以须要配合。存款说明书仅行动存款证

　　由基金打点人代外基金订立的与基金相合的强大合同的原件差别应由基金

　　托管人、基金打点人保管。除本公约另有商定外，基金打点人正在代外基金订立与

　　基金相合的强大合同时应保障基金一方持有两份以上的原来，以便基金打点人和

　　基金托管人起码各持有一份原来的原件。基金打点人正在合同订立后5个劳动日内

　　通过专人投递、挂号邮寄等安适形式将合同原件投递基金托管人处。合同原件应

　　存放于基金打点人和基金托管人各自文献保管部分，保管限日不少于公法规则规

　　六、指令的发送、确认和实施

　　指令是基金打点人正在行使基金资产时，向基金托管人发出的投资资金划拨及

　　其他金钱付出的指示或恳求。基金打点人向基金托管人发送的指令格式包含电子

　　电子指令是指基金打点人通过电子报体裁例、网上托管办事平台（下称“网

　　基金打点人通过网银向基金托管人发送电子指令的，基金打点人应先与基金

　　托管公约

　　授权指令是指基金托管人依据基金打点人的授权，基于两边洽商相似所设定

　　的营业礼貌、挂号结算机构数据或囚禁部分承认的告示等公然消息变成的指令。

　　完全实用前提、发送、确认和实施等合连恳求均由两边依据营业必要另行洽商确

　　基金打点人拟采用授权指令的，应提前向基金托管人供应对应种别授权指令

　　书面指令是指基金打点人出具的纸质指令。基金打点人应通过传真或者邮件

　　等两边商定的形式发送书面指令的扫描件，并确保与指令原件实质相似。指令原

　　件与扫描件不相似的，由基金打点人接受相应仔肩（指令原件由基金打点人保管）。

　　书面指令应行动应急形式，正在电子指令、授权指令无法寻常投递或变成时，基金

　　基金打点人应事先向基金托管人供应书面指令的授权合照，列明预留印鉴样

　　本、有权向基金托管人发送指令的被授权人名单及权限（包含但不限于审批金额、

　　审批事项品种），并载明生效时代。基金托管人应正在收到授权合照后向基金打点

　　人邮件确认。授权于授权合照载明的生效时代生效。若授权合照载明的生效时代

　　早于基金托管人向基金打点人邮件确认的时代，则授权于基金托管人邮件确认时

　　基金托管人调换接管基金打点人指令的职员，应提前合照基金打点人。

　　基金打点人和基金托管人对授权合照负有保密负担，其实质不得向授权人及

　　合连操作职员以外的任何人吐露，但公法规则规章或有权坎阱另有恳求的除外。

　　基金打点人发送给基金托管人的电子、书面指令须明晰包罗以下因素：用款

　　事由、付出时代、金额、账户消息、资金用处等（以两边事先商定的为准）。基

　　金打点人应同时向基金托管人供应投资标的合连消息、阐明用款事项的合连阐明

　　原料（包含但不限于投资合同、发票等，以下简称“阐明原料”），并确保其投

　　托管公约

　　资来往与结算行径的确，且契合囚禁恳求及本公约商定。基金打点人未能随指令

　　基金打点人应服从《基金法》等公法规则的规章和《基金合同》商定，正在其

　　合法的筹备权限和来往权限内发送指令。看待指令发送职员无权或超越权限发送

　　的指令，基金托管人有权拒绝实施，并实时合照基金打点人修正。看待被授权人

　　基金打点人正在向基金托管人发送电子指令、书面指令后，须电话相合基金托

　　管人实行确认。因基金打点人未能实时与基金托管人实行指令确认,以致指令无

　　电子指令自得胜进入基金托管人体例并经两边确认时视为投递。一朝得胜进

　　入基金托管人体例，均视为由基金打点人被授权人发送的指令，基金托管人对电

　　对书面指令，基金托管人应先依据授权合照，核验指令签发人消息及印鉴有

　　效性，授权核验欠亨过，基金托管人有权拒绝实施并实时合照基金打点人；核验

　　基金托管人对电子指令、书面指令的因素审核，仅指对指令因素的完好性以

　　及与“阐明原料”的轮廓相似性实行验证。因素审核无误，方可确认指令有用；

　　因素审核欠亨过，或基金托管人正在施行监视职责时挖掘指令违反《基金法》等法

　　基金托管人审核确认指令有用后，应依据本公约商定实时实施。

　　基金打点人正在发送指令时，应为基金托管人留出实施指令所必要的时代。发

　　送指令日告竣划款的指令，基金打点人应给基金托管人预留出距划款截止时点至

　　少2小时的指令实施时代。因基金打点人起因形成的指令传输不实时、未能留出

　　托管公约

　　基金打点人应确保基金托管人正在实施基金打点人发送的划款指令时，资产托

　　管专户内有足够的资金。不然，基金托管人有权拒绝基金打点人发送的划款指令，

　　但应马上合照基金打点人，因不实施该指令而形成吃亏的，基金托管人不接受责

　　看待基金托管人尚未实施的电子指令与书面指令，基金打点人可能打消，但

　　应提前与基金托管人疏导。两边洽商相似后基金打点人通过传真或者邮件等两边

　　商定的形式发送打消指令的书面合照（下称“指令打消合照”）。指令打消合照

　　须正在两边洽商确定的时限内发出，载明指令打消实质，并加盖授权合照中的预留

　　印鉴。基金打点人未实时与基金托管人洽商并正在洽商时限内发送指令打消合照的，

　　基金打点人应正在发送指令打消合照后电话相合基金托管人实行确认，该指令

　　打消合照经基金托管人确认后方可生效。如指令打消合照载明的打消实质与洽商

　　结果不相似，或印鉴不契合前述商定的，基金托管人不予确认，由此导致的合连

　　基金托管人对书面指令与电子指令存正在疑义的，应实时向基金打点人提出。

　　基金打点人须正在两边洽商的有用时代内回答，如未正在有用时代内回答，基金托管

　　人有权拒绝实施该指令，所形成的吃亏不由基金托管人接受。看待因反对收拾导

　　（五）基金托管人未服从基金打点人指令实施的仔肩

　　基金托管人因为本身起因未服从或者未实时服从基金打点人发送的有用指

　　七、来往及整理交收安置

　　（一）采取署理证券、期货、期权营业的证券、期货、期权筹备机构的圭臬

　　托管公约

　　基金打点人承担采取署理本基金证券营业的证券筹备机构。

　　基金打点人承担依据以上圭臬以及内部打点轨制对相合证券筹备机构实行

　　调查后确定署理本基金证券营业证券筹备机构，并接受相应仔肩。基金打点人、

　　办事公约，用以明晰基金打点人、基金托管人与证券经纪机构正在证券来往资金结

　　算营业中的仔肩，以及证券经纪机构来往单位号、佣金费率等根基消息。因合连

　　基金打点人承担采取署理本基金股指期货、股票期权来往的期货、期权经纪

　　机构（如有），并与其签定期货、期权经纪合同，其他事宜依据公法规则、《基

　　金合同》的合连规章实施，若无明晰规章的，可参照相合证券营业、证券筹备机

　　基金投资于证券产生的全豹场应酬易的整理交割，由基金托管人承担依据相

　　合挂号结算机构的结算礼貌收拾；基金投资于证券来往所全豹场内来往的整理交

　　割，由基金打点人承担委托署理证券营业的证券筹备机构依据中邦证券挂号结算

　　证券经纪商承担本基金场内证券来往涉及的证券资金结算营业，并接受由证

　　券经纪商起因形成的寻常结算、交收营业无法告竣的仔肩；若因为基金打点人原

　　看待任何起因产生的证券资金交收违约事务，合连各方该当实时洽商管理。

　　本基金投资于期货产生的资金交割整理由基金打点人选定的期货经纪公司

　　承担收拾，基金托管人对因为期货来往所期货保障金轨制和整理交割的必要而存

　　放正在期货经纪公司的资金不成使保管职责和交收职责，基金打点人应正在期货经纪

　　场应酬易资金对外投资划款由基金托管人凭基金打点人契合本托管公约约

　　定的有用资金划拨指令实行资金划拨；场外投本钱金及收益的划回，由基金打点

　　托管公约

　　人承担谐和合连资金划拨回本基金托管户事宜。基金打点人应确保基金托管人正在

　　实施其发送指令时，有足够的头寸实行交收。基金的资金头寸亏欠时，基金托管

　　人有权拒绝实施基金打点人发送的划款指令。基金打点人正在发送指令时应宽裕考

　　虑基金托管人实施指令所需的合理须要时代。如非因基金托管人起因无法守时划

　　本基金到场T+0来往所非担保交收债券来往的，通过证券经纪机构署理实行

　　来往，由证券经纪机构直接从资金账户中实行资金整理并接受由证券经纪机构原

　　因形成的寻常结算、交收营业无法告竣的仔肩。若因为基金打点人起因形成的正

　　基金打点人应确保基金托管人正在实施基金打点人发送的指令时，有足够的头

　　寸实行交收。基金的资金头寸亏欠时，基金托管人有权拒绝基金打点人发送的划

　　款指令并实时合照基金打点人。基金打点人正在发送划款指令时应宽裕切磋基金托

　　管人的划款收拾所需的合理时代。如因为基金打点人的起因导致无法守时付出证

　　正在基金资金头寸充斥的情状下，基金托管人对基金打点人契合公法规则、

　　《基

　　（三）资金、证券账目及来往记载的查对

　　对基金的来往记载，由基金打点人按日实行查对，同时与证券经纪商实行交

　　易记载的查对。对外披露基金份额净值之前，必需保障当天全豹现实来往记载与

　　基金管帐账簿上的来往记载所有相似。假如现实来往记载与管帐账簿记载不相似，

　　对基金的资金账目，由合连各方逐日对账一次，确保合连各方账账相符。

　　对基金证券账目，基金打点人和基金托管人每来往日了结后查对基金证券账

　　对实物券账目，每月月末合连各方实行账实查对。

　　对来往记载，由合连各方逐日对账一次。

　　（四）申购、赎回的证券交收、资金整理、数据通报及托管公约当事人的责

　　托管公约

　　形式下，T日的申购赎回产生的证券交收由证券挂号结算机构正在T日收市后完

　　成，基金托管人应正在T+1日开盘前查对挂号结算机构发送的证券余额。基金托

　　假如挂号结算机构合连的结算交收营业礼貌产生调换，则按最新礼貌收拾。

　　八、基金资产净值盘算推算和管帐核算

　　基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价钱。基金份额净值是

　　确到0.0001元，小数点后第5位四舍五入。基金打点人可能设立大额赎回情状

　　基金打点人应每个估值日对基金资产估值。但基金打点人依据公法规则或

　　托管公约

　　依据《基金法》，基金打点人盘算推算并告示基金净值消息，基金托管人复核、

　　基金所具有的股票、债券、资产接济证券、银行存款本息、应收金钱、金融

　　（1）来往所已上市的权利证券，以其估值日正在证券来往所挂牌的物价（收

　　券发行机构未产生影响证券价值的强大事务的，以比来来往日的物价（收盘价）

　　（2）来往所处于未上市时刻的有价权利证券应区别如下情状收拾：

　　统一股票的估值本事估值；该日无来往的，以比来一日的物价（收盘价）估值。

　　托管公约

　　（1）看待已上市或已挂牌让与的不含权固定收益种类（另有规章的除外），

　　（2）看待已上市或已挂牌让与的含权固定收益种类（另有规章的除外），

　　看待含投资者回售权的固定收益种类，行使回售权的，正在回售挂号日至实

　　（3）看待正在来往所市集上市来往的公然拓行的可转换债券等有活动市集的

　　（4）看待未上市或未挂牌让与且不存正在活动市集的固定收益种类，应采用

　　（5）当基金打点人以为第三方估值基准办事机构颁发的估值或估值区间未

　　C、统一证券同时正在两个或两个以上市集来往的，按证券所处的市集差别估

　　D、本基金投资股指期货合约，平常以估值当日结算价实行估值，估值当日

　　本基金投资股票期权合约，依据合连公法规则以及囚禁部分的规章估值。

　　E、港股通投资持有外币证券资产估值涉及到的重要泉币对群众币汇率，以

　　F、基金到场融资、转融通证券出借营业的，应参摄影合公法规则和中邦证

　　G、如有确凿证据证实按原有本事实行估值不行客观反应上述资产或欠债公

　　托管公约

　　H、本基金投资存托凭证的估值核算依据境内上市来往的股票实施。

　　I、合连公法规则以及囚禁部分、自律礼貌另有规章的，从其规章。如有新

　　如基金打点人或基金托管人挖掘基金估值违反基金合同订明的估值本事、

　　基金打点人和基金托管人将采纳须要、合意、合理的举措确保基金资产估

　　值的切实性、实时性。当基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)产生估值

　　的0.5%时，基金打点人该当马上修正，并采纳合理的举措防范吃亏进一步扩展。

　　当基金份额净值盘算推算舛误小于基金份额净值0.5%时，基金打点人与基金托管人

　　本基金运作进程中，假如因为基金打点人或基金托管人、或挂号机构、或

　　过错的仔肩人该当对因为该估值毛病蒙受吃亏当事人(“受损方”)的直接吃亏

　　上述估值毛病的重要类型包含但不限于：原料申报舛误、数据传输舛误、

　　数据盘算推算舛误、体例阻滞舛误、下达指令舛误等。看待因身手起因惹起的舛误，

　　因为不行抗力起因形成投资人的来往原料灭失或被毛病收拾或形成其他差

　　（1）估值毛病已产生，但尚未给当事人形成吃亏时，估值毛病仔肩方应及

　　托管公约

　　担；因为估值毛病仔肩方未实时改变已出现的估值毛病，给当事人形成吃亏的，

　　由估值毛病仔肩方对直接吃亏接受补偿仔肩；若估值毛病仔肩方仍然踊跃谐和，

　　（2）估值毛病的仔肩方对相合当事人的直接吃亏承担，错误间接吃亏承担，

　　（3）因估值毛病而得到失当得利确当事人负有实时返还失当得利的负担。

　　还或纷歧概返还失当得利形成其他当事人的好处吃亏(“受损方”)，则估值错

　　得到的失当得利返还的总和横跨其现实吃亏的差额局限付出给估值毛病仔肩方。

　　（4）估值毛病调动采用尽量复原至假设未产生估值毛病的无误情状的形式。

　　估值毛病被挖掘后，相合确当事人该当实时实行收拾，收拾的次序如下：

　　（1）查明估值毛病产生的起因，列明全豹确当事人，并依据估值毛病产生

　　（2）依据估值毛病收拾准绳或当事人洽商的本事对因估值毛病形成的吃亏

　　（3）依据估值毛病收拾准绳或当事人洽商的本事由估值毛病的仔肩方实行

　　（4）依据估值毛病收拾的本事，必要改正基金挂号机构来往数据的，由基

　　（1）基金份额净值盘算推算展示毛病时，基金打点人该当马上予以修正，转达

　　托管公约

　　（2）毛病过错到达基金份额净值的0.25%时，基金打点人该当转达基金托

　　管人并报中邦证监会登记；毛病过错到达基金份额净值的0.5%时，基金打点人

　　（3）当基金份额净值盘算推算舛误给基金和基金份额持有人形成吃亏必要实行

　　①本基金的基金管帐仔肩方由基金打点人负担，与本基金相合的管帐题目，

　　实施，由此给基金份额持有人和基金家当形成的吃亏，由基金打点人承担赔付。

　　②若基金打点人盘算推算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后告示，由

　　③如基金打点人和基金托管人对基金份额净值的盘算推算结果，固然众次从头

　　以基金打点人的盘算推算结果对外告示，由此给基金份额持有人和基金形成的吃亏，

　　④因为基金打点人供应的消息毛病（包含但不限于基金申购或赎回份额等），

　　（4）前述实质如公法规则或囚禁坎阱另有规章的，从其规章收拾。假如行

　　（1）基金打点人或基金托管人按估值本事的第G项实行估值时，所形成的

　　（2）因为不行抗力，或因为证券/期货来往所、挂号机构、存款银行、指

　　托管公约

　　（3）看待因税收规章调动或其他起因导致基金现实交征税金与基金服从权

　　基金打点人和基金托管人正在《基金合同》生效后，应按摄影合各方商定的同

　　一记账本事和管帐收拾准绳，差别独即刻修立、登录和保管本基金的全套账册，

　　对合连各方各自的账册按期实行查对，彼此监视，以保障基金资产的安适。若双

　　经对账挖掘合连各方的账目存正在不符的，基金打点人和基金托管人必需实时

　　查明起因并修正，保障合连各方平行登录的账册记载所有相符。若当日查对不符，

　　临时无法查找到错账的起因而影响到基金净值消息的盘算推算和告示的，以基金打点

　　（五）基金招募仿单、基金产物原料概要、按期通知的编制和复核

　　基金财政报外由基金打点人和基金托管人每月差别独立编制。月度报外的编

　　正在《基金合同》生效后，基金招募仿单、基金产物原料概要的消息产生重

　　大调换的，基金打点人该当正在三个劳动日内，更新基金招募仿单、基金产物资

　　料概要并刊登正在规章网站上；基金招募仿单、基金产物原料概要其他消息产生

　　调换的，基金打点人起码每年更新一次。基金终止运作的，基金打点人不再更新

　　招募仿单、基金产物原料概要。基金打点人正在每季度了结之日起15个劳动日

　　内告竣季度通知编制并告示；正在上半年了结之日起两个月内告竣中期通知编制并

　　基金打点人正在5个劳动日内告竣月度通知，正在月度通知告竣当日，将相合报

　　告供应基金托管人复核；基金托管人正在3个劳动日内实行复核，并将复核结果及

　　时以书面或两边承认的形式合照基金打点人。基金打点人正在7个劳动日内告竣季

　　托管公约

　　度通知，正在季度通知告竣当日，将相合通知供应基金托管人复核，基金托管人正在

　　收到后7个劳动日内实行复核，并将复核结果以书面或两边承认的形式合照基金

　　打点人。基金打点人正在一个月内告竣中期通知，正在中期通知告竣当日，将相合报

　　告供应基金托管人复核，基金托管人正在收到后一个月内实行复核，并将复核结果

　　以书面或两边承认的形式合照基金打点人。基金打点人正在一个半月内告竣年度报

　　告，正在年度通知告竣当日，将相合通知供应基金托管人复核，基金托管人正在收到

　　基金托管人正在复核进程中，挖掘合连各方的报外存正在不符时，基金打点人和

　　基金托管人应配合查明起因，实行调动，调动以合连各方承认的账务收拾形式为

　　准。查对无误后，基金托管人正在基金打点人供应的通知上加盖营业印鉴或者出具

　　加盖托管营业部分公章的复核看法书，合连各方各自留存一份。假如基金打点人

　　与基金托管人不行于该当颁发告示之日之前就合连报外告终相似，基金打点人有

　　权服从其编制的报外对外颁发告示，基金托管人有权就合连情状报中邦证监会备

　　基金托管人正在对财政管帐通知、中期通知或年度通知复核完毕后，需盖印确

　　九、基金收益分派

　　基金收益分派前提下，可安置收益分派。收益分派前提、评估时代、分派时代、

　　托管公约

　　正在对基金份额持有人好处无实际性晦气影响的条件下，基金打点人、挂号

　　本基金收益分派计划由基金打点人拟定，并由基金托管人复核，正在2日内

　　基金打点人向基金托管人下达收益分派的付款指令，基金托管人按指令将

　　十、消息披露

　　除服从《基金法》、《消息披露主见》、《基金合同》及中邦证监会合于

　　（二）基金打点人和基金托管人正在消息披露中的职责和消息披露次序

　　基金打点人和基金托管人应依据合连公法规则、《基金合同》的规章各自

　　接受相应的消息披露职责。基金打点人和基金托管人负有踊跃配合、彼此催促、

　　依据《消息披露主见》的恳求，本基金消息披露的文献包含基金招募仿单、

　　基金产物原料概要、《基金合同》、基金托管公约、基金份额发售告示、《基金

　　托管公约

　　合同》生效告示、按期通知、一时通知、基金净值消息、基金份额折算日告示、

　　基金份额折算结果告示、基金份额上市来往告示书、申购赎回清单、澄清告示、

　　基金份额持有人大会决议、基金投资股指期货/股票期权/资产接济证券/存托凭

　　证/港股通股票的消息披露、基金到场融资营业/转融通证券出借营业的消息披露、

　　整理通知以及中邦证监会规章的其他消息等须要的文献，由基金打点人拟定并负

　　基金托管人该当按摄影合公法、行政规则、中邦证监会的规章和《基金合同》

　　的商定，对基金打点人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回

　　对价、基金事迹出现数据、基金按期通知、更新的招募仿单、基金产物原料概

　　要、基金整理通知等合连基金消息实行复核、审查，并向基金打点人实行书面或

　　基金年度通知中的财政管帐通知局限，经契合《证券法》规章的管帐师工作

　　基金打点人该当正在中邦证监会规章的时代内，将应予披露的基金消息通过符

　　合中邦证监会规章前提的世界性报刊及《消息披露主见》规章的互联网网站等媒

　　介披露。依据公法规则应由基金托管人公然披露的消息，基金托管人将通过规章

　　依法必需披露的消息颁发后，基金打点人、基金托管人该当按摄影合公法法

　　规规章将消息置备于各自室第和基金上市来往的证券来往所，供社会民众查阅、

　　复制。投资者正在付出工本费后可正在合理时代得到上述文献的复制件或复印件。基

　　当展示下述情状时，基金打点人和基金托管人可暂停或延迟披露基金合连信

　　托管公约

　　十一、基金用度

　　本基金的打点费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。打点费的盘算推算

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计

　　基金托管费自基金合同生效日越日起逐日计提，每日累计至每月月末，按月

　　付出。由基金托管人依据与基金打点人查对相似的财政数据，于次月首日起5

　　个劳动日内、服从指定的账户旅途实行资金付出，基金打点人无需再出具资金划

　　（三）《基金合同》生效后与基金合连的消息披露用度，《基金合同》生效

　　后与基金合连的管帐师费、状师费、公证费、诉讼费和仲裁费，基金份额持有人

　　大会用度，基金的证券/期货/期权来往用度，基金的银行汇划用度，基金上市初

　　费及年费，基金合连账户的开户及保护用度，因到场融资及转融通证券出借营业

　　而出现的各项合理用度，因投资港股通股票而出现的各项合理用度，服从邦度有

　　合规章和《基金合同》商定，可能正在基金家当中列支的其他用度等依据相合规则、

　　《基金合同》及相应公约的规章，由基金托管人按基金打点人的划款指令并依据

　　基金打点人与基金托管人因未施行或未所有施行负担导致的用度开销或基

　　金家当的吃亏、基金打点人和基金托管人收拾与基金运作无合的事项产生的用度、

　　托管公约

　　《基金合同》生效前的合连用度、标的指数许可行使费、其他依据合连公法规则

　　（五）基金打点费、基金托管费的复核次序、付出形式和时代

　　基金托管人对不契合《基金法》、《运作主见》等相合规章以及《基金合同》

　　基金托管人对基金打点人计提的基金打点费、基金托管费等，依据本公约和

　　基金打点费、基金托管费，依据《基金合同》商定的形式和时代付出。

　　（六）假如基金托管人挖掘基金打点人从基金家当中列支的用度，不契合有

　　合公法规则的相合规章和《基金合同》、本公约的商定，有权恳求基金打点人做

　　出书面注释，假如基金托管人以为基金打点人无正当或合理的源由，可能拒绝支

　　十二、基金份额持有人名册的保管

　　基金打点人和基金托管人须差别妥贴保管的基金份额持有人名册，包含《基

　　金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利挂号日、每年

　　基金份额持有人名册由基金的挂号机构依据基金打点人的指令编制和保管，

　　基金打点人和基金托管人应服从目前合连礼貌差别保管基金份额持有人名册。保

　　管形式可能采用电子或文档的格式。基金份额挂号机构的保留限日不少于公法法

　　基金打点人该当实时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册：

　　《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权利挂号日、

　　每年6月30日、每年12月31日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册

　　的实质必需包含基金份额持有人的名称和持有的基金份额。此中每年12月31

　　日的基金份额持有人名册应于下月前十个劳动日内提交；《基金合同》生效日、

　　《基金合同》终止日等涉及到基金要紧事项日期的基金份额持有人名册应于产生

　　托管公约

　　基金托管人以电子版格式妥贴保管基金份额持有人名册，并按期刻成光盘备

　　份，保留限日不少于公法规则规章的最低年限。基金托管人不得将所保管的基金

　　若基金打点人或基金托管人因为本身起因无法妥贴保管基金份额持有人名

　　十三、基金相合文献和档案的保留

　　基金打点人、基金托管人按各自职责完好保留原始凭证、记账凭证、基金账

　　册、来往记载和要紧合平等，保留限日不少于公法规则规章的最低年限，对合连

　　消息负有保密负担，但公法强制反省情状及公法规则规章的其它情状除外。此中，

　　基金打点人应保留基金家当打点营业行径的记载、账册、报外和其他合连原料，

　　基金打点人订立强大合同文本后，应实时将合同文来源来投递基金托管人处。

　　基金打点人应实时将与本基金账务收拾、资金划拨等相合的合同、公约传真给基

　　基金打点人或基金托管人调换后，未调换的一方有负担协助接任人接管基金

　　十四、基金打点人和基金托管人的调换

　　(3)依法遣散、被依法打消或被依法揭晓倒闭；

　　(4)公法规则及中邦证监会规章的和《基金合同》商定的其他情状。

　　托管公约

　　（1）提名：新任基金打点人由基金托管人或由独自或合计持有10%以上（含

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金打点人职责终止后6个月内对被提

　　名的基金打点人变成决议，该决议需经插手大会的基金份额持有人所持外决权的

　　（3）一时基金打点人：新任基金打点人出现之前，由中邦证监会指定一时

　　（4）登记：基金份额持有人大会调换基金打点人的决议须报中邦证监会备

　　（5）告示：基金打点人调换后，由基金托管人正在调换基金打点人的基金份

　　（6）交卸：基金打点人职责终止的，基金打点人应妥贴保管基金打点营业

　　原料，实时向一时基金打点人或新任基金打点人收拾基金打点营业的移交手续，

　　一时基金打点人或新任基金打点人应实时接管。新任基金打点人或一时基金打点

　　（7）审计：基金打点人职责终止的，该当服从公法规则规章聘任契合《证

　　券法》规章的管帐师工作所对基金家当实行审计，并将审计结果予以告示，同时

　　（8）基金名称调换：基金打点人调换后，假如原任或新任基金打点人恳求，

　　金打点营业前，原任基金打点人和基金托管人需采纳郑重举措确保基金家当的安

　　全，错误基金份额持有人的好处形成吃亏，并有负担协助新任基金打点人或一时

　　托管公约

　　(3)依法遣散、被依法打消或被依法揭晓倒闭；

　　(4)公法规则及中邦证监会规章的和《基金合同》商定的其他情状。

　　（1）提名：新任基金托管人由基金打点人或由独自或合计持有10%以上（含

　　（2）决议：基金份额持有人大会正在基金托管人职责终止后6个月内对被提

　　名的基金托管人变成决议，该决议需经插手大会的基金份额持有人所持外决权的

　　（3）一时基金托管人：新任基金托管人出现之前，由中邦证监会指定一时

　　（4）登记：基金份额持有人大会调换基金托管人的决议须报中邦证监会备

　　（5）告示：基金托管人调换后，由基金打点人正在调换基金托管人的基金份

　　（6）交卸：基金托管人职责终止的，该当妥贴保管基金家当和基金托管业

　　务原料，实时收拾基金家当和基金托管营业的移交手续，新任基金托管人或者临

　　时基金托管人该当实时接管。新任基金托管人或者一时基金托管人应与基金打点

　　（7）审计：基金托管人职责终止的，该当服从公法规则规章聘任契合《证

　　券法》规章的管帐师工作所对基金家当实行审计，并将审计结果予以告示，同时

　　金家当和基金托管营业前，原基金托管人和基金打点人需采纳郑重举措确保基金

　　家当的安适，错误基金份额持有人的好处形成吃亏，并有负担协助新任基金托管

　　（三）基金打点人和基金托管人的同时调换次序

　　总份额10%以上（含10%）的基金份额持有人提名新的基金打点人和基金托管人；

　　托管公约

　　理人和基金托管人的基金份额持有人大会决议生效后2日内正在规章前言上连合

　　（四）新任或一时基金打点人接管基金打点营业或新任或一时基金托管人

　　接管基金家当和基金托管营业前，原任基金打点人或基金托管人应依照公法规则

　　和《基金合同》的规章接连施行合连职责，并保障错误基金份额持有人的好处制

　　成损害。原任基金打点人或基金托管人正在接连施行合连职责时刻，仍有权服从基

　　（五）本局限合于基金打点人、基金托管人调换前提和次序的商定，日常

　　直接援用公法规则或囚禁礼貌的局限，如异日公法规则或囚禁礼貌改正导致合连

　　实质被撤除或调换的，基金打点人与基金托管人依据新公布的公法规则或囚禁规

　　则洽商相似并提前告示后，可直接对相应实质实行改正和调动，无需召开基金份

　　十五、禁止行径

　　托管公约当事人禁止从事的行径，包含但不限于：

　　（一）基金打点人、基金托管人将其固有家当或者他人家当混同于基金财

　　（二）基金打点人、基金托管人不公允地对于其打点或托管的分别基金财

　　（三）基金打点人、基金托管人欺骗基金家当为基金份额持有人以外的第

　　（四）基金打点人、基金托管人向基金份额持有人违规首肯收益或者接受

　　（五）基金打点人、基金托管人对他人吐露基金筹备进程中任何尚未按法

　　（六）基金打点人正在没有充斥资金的情状下向基金托管人发出投资指令和

　　（七）基金托管人对基金打点人的寻常有用指令推延或拒绝实施。

　　托管公约

　　（八）基金打点人、基金托管人内行政上、财政上不独立，其高级打点人

　　（九）基金托管人私行愿用或处分基金资产，依据基金打点人的合法指令、

　　（十）基金打点人、基金托管人不得欺骗基金家当用于下列投资或者行径：

　　（1）承销证券；（2）违反规章向他人贷款或者供应担保；（3）从事接受无尽

　　仔肩的投资；（4）营业其他基金份额，但中邦证监会另有规章的除外；（5）向

　　其基金打点人、基金托管人出资；（6）从事黑幕来往、支配证券来往价值及其

　　他不正当的证券来往行径；（7）公法、行政规则和中邦证监会规章禁止的其他

　　（十一）公法规则和《基金合同》禁止的其他行径，以及依据公法规则有

　　如公法规则或囚禁部分对上述限度实行调换的，以调换后的规章为准。法

　　律、行政规则或囚禁部分撤除上述限度，如实用于本基金，基金打点人正在施行适

　　十六、基金托管公约的调换、终止与基金家当的整理

　　本公约两边当事人经洽商相似，可能对公约的实质实行调换。调换后的

　　（2）基金托管人遣散、依法被打消、倒闭或有其他基金托管人收受基

　　（3）基金打点人遣散、依法被打消、倒闭或有其他基金打点人收受基

　　（4）产生公法规则或《基金合同》规章的终止事项。

　　托管公约

　　缔造整理小组，基金打点人机合基金家当整理小组并正在中邦证监会的监视下实行

　　管人、契合《证券法》规章的注册管帐师、状师以及中邦证监会指定的职员构成。

　　（1）《基金合同》终止情状展示时，由基金家当整理小组联合收受基金；

　　（5）聘任契合《证券法》规章的管帐师工作所对整理通知实行外部审计，

　　基金家当整理的限日为6个月，但因本基金所持证券的滚动性受到限度而不

　　基金打点人与基金托管人洽商相似或基金家当整理小组以为有对基金份额

　　持有人更为有利的整理本事，本基金家当的整理可按该本事实行，并实时告示，

　　不需召开基金份额持有人大会。合连公法规则或囚禁部分另有规章的，按合连法

　　整理用度是指基金家当整理小组正在实行基金整理进程中产生的全豹合理费

　　托管公约

　　(4)按基金份额持有人持有的基金份额比例实行分派。

　　整理进程中的相合强大事项须实时告示；基金家当整理通知经契合《证券法》

　　并告示。基金家当整理告示于基金家当整理通知报中邦证监会登记后5个劳动日

　　内由基金家当整理小组实行告示，基金家当整理小组该当将整理通知刊登正在规章

　　基金家当整理账册及相合文献由基金托管人保留不少于公法规则规章的最

　　十七、违约仔肩

　　（一）假如基金打点人或基金托管人不施行本公约或者施行本公约不契合约

　　（二）因本公约当事人违约给基金家当或者基金份额持有人形成吃亏的，应

　　当差别对各自的行径依法接受补偿仔肩，因配合行径给基金家当或者基金份额持

　　（三）因本公约当事人违约给基金家当或者基金份额持有人形成吃亏的，应

　　托管公约

　　当差别对各自的行径依法接受补偿仔肩，因配合行径给基金家当或者基金份额持

　　（四）当事人违反本公约商定，给另一方当事人形成吃亏的，许诺担补偿责

　　（五）当事人一方违约，非违约方当事人正在任责鸿沟内有负担实时采纳须要

　　的举措，防范吃亏的扩展。没有采纳合意举措以致吃亏进一步扩展的，不得就扩

　　大的吃亏恳求补偿。非违约方因防范吃亏扩展而开销的合理用度由违约方接受。

　　（六）违约行径虽已产生，但本公约或许接连施行的，正在最时势限地维护基

　　（七）因为基金打点人、基金托管人不行管制的身分导致营业展示舛误，基

　　金打点人和基金托管人固然仍然采纳须要、合意、合理的举措实行反省，然而未

　　能挖掘毛病或因前述起因未能避免或改变毛病的，由此形成基金家当或投资人损

　　失，基金打点人和基金托管人解任补偿仔肩。然而基金打点人和基金托管人应积

　　十八、争议管理形式

　　两边当事人答应，因本公约而出现的或与本公约相合的十足争议，除经友爱

　　洽商可能管理的，应提交中邦邦际经济商业仲裁委员会依据该会当时有用的仲裁

　　礼貌实行仲裁，仲裁的位置正在北京，仲裁裁决是收场性的并对合连各方均有束缚

　　争议收拾时刻，两边当事人应死守基金打点人和基金托管人职责，接连诚挚、

　　勤奋、尽责地施行《基金合同》和本公约商定的负担，保护基金份额持有人的合

　　本公约受中司法律（为本公约之目标，正在此不包含中邦香港、中邦澳门分外

　　十九、基金托管公约的听从

　　托管公约

　　（一）基金打点人正在向中邦证监会申请本基金召募注册时提交的本基金托管

　　公约草案，该等草案系经托管公约当事人两边盖印以及两边法定代外人或授权代

　　外签名或盖印，公约当事人两边可以每每依据中邦证监会的看法改正托管公约草

　　（二）基金托管公约自《基金合同》缔造之日起缔造，自《基金合同》生效

　　之日起生效。基金托管公约的有用期自其生效之日起至该基金家当整理结果报中

　　（三）基金托管公约自生效之日对托管公约当事人具有平等的公法束缚力。

　　（四）基金托管公约原来一式三份，除上报相合囚禁机构一份外，基金打点

　　二十、基金托管公约的签定

　　本托管公约经基金打点人和基金托管人承认后，两边应正在基金托管公约上盖

　　章，并由各自的法定代外人或授权代外签名或盖印，并解释基金托管公约的签定

　　本页无正文，为《南方中证港股通50来往型绽放式指数证券投资基金托管

　　法定代外人或授权代外：（签名或盖印）

　　法定代外人或授权代外：（签名或盖印）

　　签定日：年月日

　　证券之星估值分解提示工商银行行业内竞赛力的护城河较差，节余材干杰出，营收获长性平常，归纳根基面各维度看，股价合理。更众

　　证券之星估值分解提示工商银行行业内竞赛力的护城河杰出，节余材干优异，营收获长性较差，归纳根基面各维度看，股价合理。更众

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